公开荐股、承诺收益……多家第三方投顾被罚

近日，多家第三方投顾企业密集被罚。

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券商中国记者梳理发现，这些投顾企业的违规行为主要包括：个别投顾公开分析和推荐个股；存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；个别未注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源等。有的第三方投顾被责令改正并暂停新增客户3个月。

地方证监局表示，违规投顾企业应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。

客户招揽行为不规范

4月11日，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。

经查，和讯信息科技有限公司存在以下违规行为：一是未能对从业人员的执业行为进行有效管理；二是证券投顾业务的推广和客户招揽行为不规范，存在误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为；三是未有效执行对客户的风险测评；四是向客户提供投资顾问服务时未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；五是合规管理不到位、内部控制不健全，对从业人员通过自媒体平台展业缺乏有效管理。

北京证监局认为，上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三条、第八条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三十二条的规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

“你公司应当高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，切实提高合规管理水平，并于收到本决定之日起60日内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。”北京证监局称。

承诺投资收益

3月27日，湖南证监局发布了对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

经查，湖南爱赢证券投资顾问有限公司存在以下问题：合规审核与内部管理不到位；虚假、不实、误导性营销宣传，承诺投资收益；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；信息公示及风险提示不到位。

湖南证监局认为，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条、第十九条、第二十四条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

“你公司应高度重视，对上述问题认真整改，强化内部控制，提高合规运作水平，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。”湖南证监局称。

个别投顾公开分析和推荐个股

3月21日，北京证监局发布了对鼎信汇金（北京）投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

经查，该公司存在以下问题：一是合规管理机制不健全；二是服务留痕记录不完备；三是个别证券投资顾问公开分析和推荐个股；四是个别从事证券投资顾问业务的客服人员未在中国证券业协会登记。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》)第九条、第二十七条、第三十一条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号，以下简称《管理办法》)第十七条第一款、第五十六条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条、《管理办法》第五十一条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。该公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。该公司应于收到本决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告。

投资者适当性管理不当

3月4日，北京证监局对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户3个月行政监管措施的决定。

经查，该公司存在以下问题：一是合规管理和内部控制不完善；二是投资者适当性管理不当；三是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务；四是误导性宣传、承诺收益；五是投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源；六是投诉处理机制不健全。

北京证监局认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十六条、第十八条、第二十二条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第十八条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施。

北京证监局表示，该公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月报送整改报告。公司总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、老客户服务期结束后不得续约、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，该公司应当向北京证监局书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。

责编：战术恒

排版：刘珺宇

校对：高源